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沈阳市律师协会会员违规行为处分流程

浏览次数: 日期:2021年7月1日 13:49

沈阳市律师协会会员违规行为处分流程

 

2021年5月21日沈阳市律师协会六届七次常务理事会审议通过

为了进一步规范会员违规行为投诉受理、调查、处理等各项工作,提高会员违规行为处分工作效率,切实保证对会员违规行为查处的实际效果,根据中华全国律师协会《律师协会会员违规行为处分规则(试行)》制定本流程。

一、受理、立案

      第一条  沈阳市律师协会(下称“本会”)投诉受理查处中心(下称“中心”)设投诉专员岗位。

      投诉专员负责投诉的受理、立案、分案、送达、备案、协调调查组、协调听证组等投诉处理中所涉及的各项事务性工作。

      第二条  投诉人当面投诉的,投诉专员应当指导投诉人填写《投诉登记表》,并制作笔录,必要时征得投诉人同意可以录音。投诉时,无关人员不得在场旁听和询问;对记录的主要内容须经投诉人确认无误后签字或者盖章。

      信函投诉的,投诉专员应当作好收发登记、转办和保管等工作。电话投诉的,应当做好记录,并告知投诉人应当提交的书面材料;

      如投诉人材料不齐备,投诉专员应当向投诉人一次性说明需要补齐的材料。

      对司法行政机关及上级律师协会委托本会调查的投诉案件,应当办理移交手续。

      第三条  投诉专员根据《律师协会会员违规行为处分规则(试行)》(下称“《规则》”)对投诉材料进行审查;符合处分规则第四十九条不予立案情况的,应当在收到投诉之日起十个工作日内,向投诉人送达《不予立案通知书》,并在通知书中说明不予立案的理由。

      第四条  投诉符合立案条件的,投诉专员将投诉情况通知被投诉人及其所在律师事务所,建议做好投诉和解工作,并告知于5个工作日内,将处理结果反馈到中心。如双方达成和解,由投诉人向中心提出撤回投诉的申请。

      第五条  和解未成功或虽和解成功但本会仍认为需要立案调查的,应当在收到投诉之日起十个工作日内立案。

      第六条  案件立案后,投诉专员按照《惩戒委员会委员及编组名单》的顺序确定调查组并按组内顺序确定主调查官,向主调查官移交材料。

      第七条  投诉专员在接到投诉十个工作日内,制作《立案通知书》并送达投诉人及被调查会员;

      对被调查会员送达立案通知书时可将投诉材料一并送达,告知被调查会员在二十个工作日内作出书面申辩,并有义务在同一时限内提交业务档案等书面材料。

      送达立案通知时,同时告知调查组组成人员和日常工作机构工作人员名单,告知被调查会员有申请回避的权利。

      第八条  调查组成员的回避,适用《规则》第五章第二节的规定。对于投诉人和被投诉人提出的回避申请,应当在七个工作日内给予答复。

二、调查

      第九条  主调查官应于收到投诉专员移交的案件材料之日起四十个工作日内,完成调查工作,并形成《调查终结报告》,提交投诉专员。案件重大、复杂、涉及面广,在上述期限无法完成调查的,主调查官应于期限届满前七个工作日内,书面向委员会主任会议申请延长办案时限,经主任会议同意可给予十个工作日的延长。在此期间,仍无法完成案件调查的,应当书面向惩戒委员会主任及主管副会长、会长做出说明,经主管副会长、会长同意可再予以适当延长。

      第十条  与案件有直接关联的事实或者争议进入诉讼、仲裁程序或者发生其他导致调查无法进行的情形的,经惩戒委员会主任及会长、主管副会长批准可以中止调查,待相关程序结束后或者相关情形消失后,再行决定是否恢复调查,中止期间不计入调查时限。

      第十一条  调查程序,以主调查官为主、以同组组员配合为辅。由主调查官对调查的过程和结论负责。

      第十二条  调查过程中,如需要向其他单位或个人了解相关情况或调取相关证据,主调查官可向惩戒委员会申领调查函。

      第十三条  调查人员应当全面、客观、公正的调查案情。调查发现投诉以外的其他违纪违规行为的,应当一并调查,无需另行立案。

      第十四条  调查人员应当询问投诉人及被调查会员,出示相关材料,并制作笔录。被调查会员拒绝提交业务档案、拒绝回答询问或者拒绝申辩的,视为逃避、抵制和阻挠调查,应当从重处分。

      第十五条  调查笔录应当载明下列事项:

(一)案由;

(二)投诉人的姓名或者名称,委托代理人的姓名、所在单位、证件号码等基本情况:

(三)调查组成人员以及记录人的姓名:

(四)调查的时间、地点和方式:

(五)投诉人提出的事实、证据;

(六)被调查人的陈述、申辩和质证的内容:

(七)调查组参加人签名;

(八)按规定应当载明的其他事项。

      调查笔录应当经投诉人或被调查会员审阅无误后逐页签名。笔录中如有关证人证言部分,应当交由证人审阅核对无误后签名或者盖章。

      投诉人或被调查会员拒绝签名的,调查记录人应当在笔录中予以注明,调查组人员签名确认。

      第十六条  调查人员可以通过电子数据交换的形式要求投诉人及被调查会员提供相关证据材料,但应当保证相关证据材料的真实性。

      第十七条  主调查官应当根据调查合议情况,制作《调查终结报告》。《调查终结报告》应当载明下列事项:

(一)调查组组成人员;

(二)被投诉人姓名、名称及其他情况;

(三)调查案由与基本事实;

(四)被投诉人以及调查组提供的证据;

(五)对该案件做出的处理意见及理由。

 三、听证

      第十八条  本规则所称听证,是指本会惩戒委员会根据《规则》第五章第四节的有关规定,应被调查会员的申请或案件调查组的建议,就调查组提出的被调查会员违规、违纪的事实、证据和处分建议,核查事实,并由被投诉人或被调查人进行申辩和质证的程序。

      第十九条  《调查终结报告》结论为给予处分的,应当告知被调查会员有申请听证的权利。根据被调查会员申请或调查组建议,案件进入听证程序。

      第二十条  听证程序按照以下流程进行:

(一)组成听证庭并确定主听证官。

听证庭组成后应当在三个工作日内由调查组向听证庭移交调查材料,并由听证庭确定听证时间。

(二)投诉专员应当在听证会召开的七个工作日前,向投诉人、被调查会员送达《听证通知书》。

(三)召开听证会

(四)制作《听证庭评议报告》。

      第二十一条  《听证通知书》应当载明下列事项:

(一)被调查会员姓名或者名称;

(二)听证案件的内容;

(三)举行听证的时间、地点、方式;

(四)告知被投诉人或被调查人向惩戒委员会报送参加听证会人员的名单、身份证明、授权委托手续以及准备有关证据材料事项。

      第二十二条  参加听证会的人员包括:调查组人员、投诉人、被调查会员及其所在律师事务所负责人或委托代理人、证人以及鉴定人、翻译人员、听证记录人等。

      第二十三条  听证庭组成员的回避,适用《规则》第五章第二节的规定。对于投诉人和被投诉人提出回避申请的,应当在7个工作日内给予答复。

      第二十四条 主听证官在听证活动中行使下列职权:

(一)决定举行听证的时间、地点和方式:

(二)决定中止、延期或者终止听证:

(三)询问听证参加人,接收并审核有关证据:

(四)主持听证活动进行;

(五)维护听证秩序,制止违反听证程序的行为。

      第二十五条  听证庭组成人员在听证活动中承担下列义务:

(一)公正履行职责,保证投诉人或被调查会员行使陈述、申辩以及质证的权利;

(二)保守听证案件涉及的国家秘密、商业秘密和个人隐私:

(三)不得徇私枉法,包庇纵容违法或违规行为。

      第二十六条  投诉人或被调查会员享有下列权利:

(一)申请听证庭组成人员回避:

(二)参加听证活动,或委托一至二名代理人参加听证;

(三)就调查组人员提出的案件事实进行申辩,对听证案件的证据进行质证:

(四)听证结束前进行最后陈述:

(五)审核听证笔录并签字确认。

      第二十七条  投诉人或被调查会员承担下列义务:

(一)按照听证庭的要求,在听证会召开前报送参加听证人员的名单及身份;

(二)按时参加听证会并依法举证:

(三)如实回答听证庭成员的询问;

(四)遵守听证程序及纪律,维护听证会秩序。

      第二十八条  投诉人或被调查会员委托他人代理参加听证会的,应当向听证庭提交由其签名或者盖章的授权委托书及受托人的身份证明。授权委托书应当经主听证官确认。

授权委托书应当载明委托事项及权限。

      第二十九条  调查组成员应当参加听证,向听证庭提出被投诉人或被调查人违法违规的事实、证据及依据,并参与质证。

      第三十条  主听证官可以根据实际情况决定与案件有关的证人(包括投诉人)、鉴定人、翻译人员等参与听证。

      第三十一条  听证会应当公开举行。《调查终结报告》结论为通报批评及以下处分的听证会不对惩戒委委员以外的人员开放旁听;公开谴责及以上处分的听证会对全市律师开放旁听。

律师旁听听证会的时间计入律师年度培训课时。

      第三十二条  听证会开始前,主听证官应当负责查明投诉人或被调查会员、其他听证参加人是否到会,宣布下列听证会纪律:

(一)服从主听证官的指挥,未经主持人允许不得发言、提问、辩论和中途退庭、录音、录像和摄影;

(二)不得喧哗、鼓掌、哄闹或者进行其他妨碍听证秩序的行为。

      违反听证会纪律的,主听证官有权予以制止,情节严重的,责令退庭。

      投诉人、被调查会员或者其代理人无正当理由拒不到场参加听证或者未经主持人允许中途退场的,视为放弃听证权利。

      第三十三条  听证应当按下列顺序进行:

(一)主听证官核对听证参加人是否到会;

(二)核对参加听证会人员的身份;

(三)主听证官宣布听证会组成人员、听证记录人、鉴定人、翻译人员名单,告知被投诉人或被调查人在听证会上享有的权利和承担的义务,询问投诉人或被调查会员对听证会组成人员是否申请回避:

(四)主听证官宣布听证开始:

(五)投诉人及其委托代理人宣读投诉书,投诉人未到庭的,不影响听证程序进行,由调查人员宣读投诉书;

(六)被调查会员或其委托代理人进行申辩;

(七)调查组人员宣读初步查明的事实,出示相关证据:

(八)被调查会员、投诉人对调查的事实发表意见;

(九)听证会组成人员就案件事实、证据等对各方进行询问;

(十)被调查会员作最后陈述;

(十一)主听证官宣布听证会结束。

      第三十四条  有下列情形之一的,经听证庭组成人员研究决定,可以延期举行听证:

(一)投诉人、被调查会或其授权的委托代理人因不可抗力无法到庭的:

(二)被投诉人或被调查人有正当理由申请延期的:

(三)其他情形

      第三十五条  有下列情形之一的,经听证庭组成人员研究决定,可以中止听证:

(一)需要通知证人到庭或者需要重新鉴定、补充证据的:

(二)投诉人、被调查允许会员或其他听证会参加人员不遵守听证纪律的影响听证会进行需要先行做出处理的;

(三)其他应当中止听证程序的情形。

延期、中止听证的情形消失后,由主听证官宣布恢复听证。

      第三十六条  有下列情形之一的,主听证官与其他听证庭组成人员评议后可以决定终止听证:

(一)投诉人撤回投诉的;

(二)其他应当终止听证的情形。

      第三十七条  调查组人员、被调查会员和投诉人可以申请证人参加听证会,但须提前五日向听证庭提出申请,证人到庭后,经主听证官许可,可以参加听证会并予以作证。证人必须亲自到庭作证。

      第三十八条  听证的全部活动应当记入笔录。听证笔录应当载明下列事项:

(一)案由;

(二)听证会参加人员的姓名或者名称,委托代理人的姓名、所在单位、证件号码等基本情况:

(三)听证会组成人员以及记录人的姓名:

(四)举行听证的时间、地点和方式:

(五)调查组提出的事实、证据;

(六)被投诉人或被调查人的陈述、申辩和质证的内容:

(七)证人证言;

(八)听证参加人签名;

(九)按规定应当载明的其他事项。

      听证笔录应当经听证会参加人员审阅无误后逐页签名。笔录中有关证人证言部分,应当交由证人审阅核对无误后签名或者盖章。

      投诉人或被调查会员拒绝签名的,听证记录人应当在笔录中予以注明,听证庭组成人员签名确认。听证笔录可以查阅、摘抄、但不得复制。

      听证会可以采用全程录音录像的方式进行。

      第三十九条  被调查会员应当按期参加听证,有正当理由要求延期的,经批准可以延期一次,未申请延期并且未按期参加听证,视为放弃听证权利。

      第四十条  被调查会员明确提出放弃听证权利的,放弃后不得对本案再次提出听证申请。被调查会员放弃听证权利,应当以书面形式提出。

      第四十一条  被调查会员不陈述、不申辩、或者不参加听证的视为放弃相关权利,不影响惩戒委员会作出决定。

      第四十二条  听证庭组成人员应当公正履行职责,不得妨碍被投诉人、被调查人或其他听证参加人员行使相应的权利。

      第四十三条  主听证官应当根据听证庭合议情况,制作《听证庭评议报告》。听证庭组成人员意见不一致时,应当在《听证庭评议报告》中如实写明。

《听证庭评议报告》应当载明下列事项:

(一)听证庭组成人员;

(二)被投诉人或被调查人姓名、名称及其他情况;

(三)听证庭举行的时间、地点、方式:

(四)听证案由与基本事实;

(五)被调查人或被投诉人以及调查组提供的证据:

(六)对该听证案件做出的评议意见及理由。

      听证庭组成人员应当在《听证庭评议报告》中,对听证案件提出如下建议:

(一)案件事实清楚,调查组提出的处分建议适用法律、法规、行业规范正确,证据确凿,程序合法,处分种类适当,应支持调查组的意见:

(二)案件事实清楚,但调查组提出的处分建议适用法律、法规、行业规范错误或者处分种类适用不当的,应提出新的处分建议:

(三)调查组在调查案件过程中遗漏违法、违规行为的,提出补充意见后再提出处分建议:

(四)违法、违规行为情节轻微的,可提出免予处分的意见:

(五)违法、违规行为不能成立的,可提出不予处分的意见;

(六)违法、违规行为符合减轻或者从轻条件的,可提出减轻或者从轻处分的意见:

(七)违法、违规行为符合从重处罚条件的,可提出从重处分的意见:

(八)违法或违规事实不清的,可提出退回继续调查的意见;

(九)发现应当由其他机关处理的,可提出移送的意见;

(十)其他处理意见。

      第四十四条  听证庭应于收到调查组移交的案件材料之日起二十个工作日内,完成听证工作,并形成《听证庭评议报告》,提交投诉专员。案件重大、复杂、涉及面广,在上述期限无法听证程序的,主调查官应于期限届满前七个工作日内,书面向委员会主任会议申请延长办案时限,经主任会议同意可给予十个工作日的延长。在此期间,仍无法完成听证程序的,应当书面向惩戒委员会主任及主管副会长、会长做出说明,经主管副会长、会长同意可再予以适当延长。

四、表决

      第四十五条  惩戒委组织全体委员对《调查终结报告》、《听证庭评议报告》进行表决,并根据表决结果作出相应处理决定。

      第四十六条  案件未进入听证程序的,由主调查官将《调查终结报告》发到专项工作群,惩戒委员会集体投票作出决定。

      案件经过听证程序的,由主听证官将《听证庭评议报告》发到专项工作群,组织惩戒委员会集体投票作出决定。

      第四十七条  惩戒委员会成员及其工作人员应当严格遵守工作纪律,对决定评议情况绝对保密。

      第四十八条  在惩戒工作群内表决时限为3个工作日。惩戒委员会委员应当在时限内发表意见,同意的回复为同意,不同意的应当说明不同意的理由。委员无特殊情况应当对表决事项发表意见,累计三次不发表意见的责令辞去委员职务。

      第四十九条  委员应在表决前认真研究案件,对案件不明事宜应及时与承办委员沟通,承办委员应积极配合说明。

      第五十条  委员表决时应秉持客观、公正的原则独立发表意见,并对案件情况及投票情况保密。按照《规则》的规定应该回避的委员应及时、主动提出回避。

      第五十一条  投票表决结果参照《规则》第六十三条的规定计票,并及时公布投票结果。

      第五十二条  受理的案件存在重大、特殊、敏感等情况的,惩戒委员会可以召开全体委员现场会议进行评议并表决,现场会议应当制作会议纪要。

      第五十三条  案件未进入听证程序,由主调查官根据投票结果分别制作《处分决定书》、《不予处分(或撤销案件)决定书》;

      案件经过听证程序,由主听证官根据投票结果分别制作《处分决定书》、《不予处分(或撤销案件)决定书》。

五、决定书的签发和送达

     第五十四条  撤销案件决定书、不予处分决定书、处分决定书,均由惩戒委员会主任审核后,由会长或主管副会长签发。

     第五十五条  对于惩戒委员会作出的撤销案件决定书、不予处分决定书,投诉专员应于签发后10个工作日内送达投诉人、被调查会员。

     第五十六条  对于惩戒委员会作出的处分决定书,投诉专员应于签发后15个工作日内,送达被调查会员,同时向365bet体育娱乐场_365bet体育投注-【官方授权牌照】@:省律师协会备案。

六、公示

      第五十七条  对于在执业过程中存在违纪行为并为此受到相应行业处分,或其行为虽不属于执业行为,但因违反法律法规而受到司法行政部门相应处罚的沈阳市律师协会会员,按照本流程及其他规定确定的公示办法予以公示。

      第五十八条  本会会员受到下列处分的,根据本规定予以公示:

(一)给予通报批评处分的;

(二)给予公开谴责处分的;

(三)给予中止会员权利一个月以上一年以下处分的;

(四)单位会员受到训诫处分的;

(五)未受行业处分,但被给予行政拘留处罚、治安管理处罚、刑事处罚等;

(六)在惩戒委员会调查期间被投诉会员逃避、抵制和阻挠调查,或拒不配合、态度恶劣并被确认在执业中存在违纪行为的:

(七)经惩戒委员会研究决定需要公示的其他情形,并报委员会主任会议同意公示的。

      第五十九条  具体公示办法为:

(一)个人会员被给予训诫处分的,由二名惩戒委员会委员、一名监事会成员与被处分会员及其律师事务所负责人进行诚勉谈话,不另进行公示;但单位会员受到训诫处分的,其处分信息将以书面通报的形式向各律师事务所发布,向行业内全体会员进行公示;

(二)给予通报批评处分的,将处分信息以书面通报的形式向各律师事务所发布,向行业内全体会员进行公示;

(三)给予公开谴责处分的,将处分信息公布于本会网站、微信公众号或其他媒体,向全社会进行公示;

(四)给予中止会员权利处分的,将处分信息公布于本会网站、微信公众号或其他媒体,向全社会进行公示;

(五)被处分会员申请复查的,复查期间暂停公示,复查结束后,根据复查结果对公示内容进行相应变更;

(六)被给予行政处罚、治安管理处罚和刑事处罚的,参照上述办法将处罚信息公布于本会网站、微信公众号或其他媒体,向全社会进行公示。

      第六十条  投诉案件公示材料由惩戒委员会作出,以沈阳市律师协会名义公示,并由协会秘书处执行并备案。

七、附则

      第六十一条  本流程所称 “以上”、“以内”及“以前”等均包含本数。

      第六十二条  本流程常务理事会通过后,自2021年7月 1日起施行。

      第六十三条  本流程由沈阳市律师协会常务理事会负责解释。

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